MiFID II, Orientamenti ESMA e Documento Consob: formazione, aggiornamento normativo e test di verifica

 

Gli Orientamenti ESMA/2015/1885 del 22 marzo 2016 mirano a promuovere una maggiore convergenza nelle conoscenze e competenze del personale degli intermediari finanziari addetto:

•    alla prestazione di consulenza in materia di investimenti
•    alla fornitura ai clienti di informazioni riguardanti strumenti finanziari e servizi di investimento

Il Documento  Consob del 6 luglio 2017 (in consultazione) precisa ulteriormente i requisiti che il personale sopra menzionato deve possedere per poter svolgere tali attività, in termini di conoscenza acquisita attraverso titoli di studio e iscrizione ad Albo professionale e in termini di esperienza maturata.

Al fine di dimezzare il periodo di esperienza professionale richiesto in funzione del titolo di studio posseduto da taluni dipendenti, Il Documento precisa che gli intermerdiari sono tenuti a organizzare corsi di formazione della durata non inferiore a 60 ore, svolti in aula e a distanza, mirati al conseguimento di conoscenze teoriche aggiornate, di competenze tecnico operative e di una corretta comunicazione con la clientela. Tali corsi si concludono con un test finale erogato da ente diverso da quello che ha effettuato la formazione.

Il Documento precisa altresì che i membri del personale mantengano qualifiche idonee e aggiornino le proprie conoscenze e competenze attraverso un percorso continuo di formazione o sviluppo personale e fruiscano di specifica formazione in occasione del cambiamento di ruolo o di modifiche nella normativa di riferimento (ex art. 59 – octies g) e h)

L'offerta formativa di Academy

In tale contesto, Academy, in collaborazione con Assosim e Ascosim, si propone come Ente di riferimento per soddisfare tali adempimenti e in particolare proponendo:
1.    Corsi di formazione customizzati della durata di sino a 60 ore sulle materie individuate dagli Orientamenti ESMA/2015/1886 ai punti 17 e 18.
2.    Test di verifica sulle materie individuale dagli Orientamenti ESMA/2015/1886 ai punti 17 e 18  laddove la formazione sia stata erogata da un Ente diverso da Academy.
3.    Corsi di formazione sulla disciplina MiFID II ai fini dell’aggiornamento sulle modifiche alla normativa di riferimento (ex art. 59 – octies g) e h)

I destinatari

L’offerta formativa è indirizzata a Banche, SIM e SGR con personale addetto a:

•    alla prestazione di consulenza in materia di investimenti
•    alla fornitura ai clienti di informazioni riguardanti strumenti finanziari e servizi di investimento

oltre che ai singoli individui che svolgano attività di consulenza finanziaria indipendente.

Comitato Scientifico

Il percorso formativo è stato realizzato grazie al supporto e alla supervisione di un Comitato Scientifico costituito da:

Marco Giorgino, Professore Ordinario di Finanza Aziendale e Global Risk Management, Politecnico di Milano (Presidente)
Daniela Biagi, Group Head of Academy, London Stock Exchange Group
Gianluigi Gugliotta, Segretario Generale, Assosim
Fabrizio Plateroti, Head of Capital Markets and Post Trading Regulations, Borsa Italiana, London Stock Exchange Group
Massimo Scolari, Presidente, Ascosim

Costo e modalità di iscrizione

Per costi e informazioni su modalità di iscrizione e/o la personalizzazione dell'offerta formativa, contatta Academy inviando un'email a academy_italy@lseg.com o chiamando al n. +39 02 72426 086.